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中新经纬9月8日电 证监会网站消息,日前,证监会分别对西部证券、华西证券、国信证券三家券商采取责令改正措施。
来源:证监会网站
经查,证监会发现西部证券存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位,对投行业务人员考核体系不合理,内部问责不到位,且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。按照相关规定,证监会决定对西部证券采取责令改正的行政监督管理措施。
来源:证监会网站
经查,证监会发现华西证券存在内控独立性不足,质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批,内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送,质控现场检查力度不足,且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。按照相关规定,证监会决定对华西证券采取责令改正的行政监督管理措施。
来源:证监会网站
经查,证监会发现国信证券存在薪酬考核不合理,未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩,内部问责机制不健全,个别项目内控跟踪落实不到位,部分内核员工独立性不足,部分岗位人员出现廉洁从业风险,廉洁从业检查流于形式。按照相关规定,证监会决定对国信证券采取责令改正的行政监督管理措施。(中新经纬APP)
【编辑:徐世明】